Контрольный список аудита поставщиков для сталелитейных заводов: руководство для менеджера по закупкам

В ходе тщательного аудита сталелитейного завода необходимо независимо проверить четыре вещи: - систему управления качеством, физический контроль плавки и процессов, отслеживание уровня нагрева-и уровень испытаний и документацию -, поскольку сам по себе сертификат, даже действительный, не может доказать, что материал в ваших руках действительно соответствует материалу, описанному на бумаге. Любой из этих четырех проверенных по отдельности оставляет реальный пробел, который можно было бы пропустить только при проверке на бумаге.

Выбормельница из нержавеющей стали или никелевого сплаваэто долгосрочное-обязательство: неправильный поставщик не просто требует денег за один заказ, он создает риск для каждого последующего компонента, изготовленного из этого материала. Структурированный аудит — это то, что отличает решение о закупках, основанное на цене и обещаниях, от решения, основанного на проверенных возможностях. В этом руководстве подробно описывается, что должен охватывать тщательный аудит предприятия, по каждому параметру, и завершается практическим контрольным списком, который менеджеры по закупкам могут применить непосредственно.

Что на самом деле должен проверить аудит поставщика сталелитейного завода?

Полный аудит завода проверяет четыре независимых уровня - документированной системы качества, возможности физического процесса, отслеживаемость материалов и целостность испытаний/сертификации -, поскольку каждый уровень может выглядеть хорошо сам по себе, в то время как реальный пробел скрывается в другом.

Соблазнительно рассматривать аудит поставщика как вопрос «прошел/не прошел»: имеет ли завод сертификат ISO 9001? Но сертификация системы качества, возможности физического производства и целостность документации — это три отдельные вещи, которые не гарантируют друг друга автоматически. Предприятие может иметь действующий сертификат ISO 9001, в то время как фактическая практика его производства-отличается от того, что написано в его процедурах.

Завод может производить действительно надежный материал, в то время как в его документации есть пробелы, которые не позволяют пройти проверку на отслеживаемость. Эффективные проверки поставщиков структурированы специально для устранения этих пробелов -, охватывающих управление качеством, контроль проектирования и производства, тестирование и проверку, а также производительность поставки как отдельные, независимо проверенные категории, а не единый связанный флажок.

Достаточно ли действующего сертификата ISO 9001 для аттестации предприятия?

Никакая сертификация - ISO 9001 не подтверждает существование документированной системы управления качеством, а не то, что каждый процесс в цехе фактически следует ей, поэтому аудит на-площадке должен проверять соответствие документированных процедур наблюдаемой практике.

Сертификация ISO 9001 — подходящий стартовый фильтр, но это удостоверение-уровня системы, а не гарантия-уровня производства. Во время-инспекций на месте аудиторы должны специально убедиться, что документированные процедуры соответствуют фактическим операциям, - подтверждают, что записи проверок ведутся для каждой партии, и что существует четкий протокол для обращения с несоответствующим материалом.

Предприятие может пройти собственный сертификационный аудит на бумаге, но при этом все еще будет иметь место разрыв между тем, что говорит процедура, и тем, что на самом деле происходит в печи или на линии отделки, а именно этот разрыв призван закрыть независимый аудит,-на основе закупок.

Какие средства контроля плавки и процесса следует проверять на-объекте?

Аудит на-площадке должен отслеживать физический путь материала - при плавке, литье, горячей/холодной обработке, термообработке и окончательной обработке -, подтверждая, что параметры процесса действительно регистрируются и контролируются на каждом этапе, а не просто описываются в руководстве по процедурам.

Практика плавки: убедитесь, что метод плавки (электродуговая печь, рафинирование AOD/VOD и т. д.) соответствует тому, что указано для приобретаемой марки, и что химические корректировки во время рафинирования фиксируются для каждой плавки.

Горячая и холодная обработка: убедитесь, что параметры прокатки, ковки или волочения документированы и соответствуют механическим свойствам, необходимым для заказанного состояния.

Термическая обработка: убедитесь, что отжиг на раствор или другие необходимые циклы термообработки регистрируются с указанием фактических температур и времени, а не только номинальных значений -, это особенно важно для дуплексных и дисперсионно-твердеющих марок,-где отклонения могут привести к серьезной потере свойств.

Обработка и проверка: убедитесь, что этапы отделки поверхности, травления и окончательного контроля размеров имеют документированные критерии приемки и записанные результаты, а не только окончательную визуальную проверку-.

Целью физического процесса, а не чтения о нем, является подтверждение того, что фактическая производственная-дисциплина завода соответствует его документально подтвержденным возможностям - именно по этой причине экскурсия по заводу в сочетании с проверкой оборудования является стандартным компонентом тщательного производственного аудита.

Как следует проверять прослеживаемость тепла во время аудита?

Прослеживаемость должна проверяться путем отслеживания фактического номера плавки на каждом этапе производства - плавка, литье, прокатка, термообработка, испытание и отправка -, подтверждая, что цепочка записей не прерывается и соответствует физической маркировке продукта, а не просто проверяя наличие процедуры отслеживания на бумаге.

Номер плавки присваивается в точке плавления и должен проходить через каждую последующую стадию процесса без повторного ввода-ручного ввода или пропусков. Во время аудита это лучше всего проверить, выбрав конкретный номер плавки -, в идеале случайным образом, а не тот, который предварительно выбирает завод -, и попросив завод предоставить полную цепочку записей для него: химический состав плавки, параметры обработки, результаты испытаний и окончательную документацию по отгрузке.

Предприятие с строгой дисциплиной отслеживания должно иметь возможность быстро получить полную информацию; задержки, несоответствия или неспособность создать полную цепочку для конкретной плавки — один из самых явных предупреждающих знаков, которые может выявить аудит.

Почему один только протокол заводских испытаний не является достаточным доказательством качества?

В отчете о заводских испытаниях документируется то, что завод измерил на репрезентативной выборке во время производства - он сам по себе не может доказать, что конкретный материал в данной партии не был неправильно маркирован, перепутан или заменен где-то в цепочке поставок после того, как было проведено это измерение.

Это важнейшее различие, которое любой менеджер по закупкам должен включить в программу аудита. В отчете о заводских испытаниях (MTR) указываются химические и механические свойства материала, измеренные заводом во время производства -, но чрезмерная-зависимость от MTR как единственной гарантии качества представляет собой хорошо-задокументированный риск, поскольку документ не может учитывать неправильную маркировку, неправильную упаковку дистрибьютором или-путаницу во время транспортировки, которая может произойти после выдачи MTR.

Более строгий стандарт аудита сочетает в себе три вещи: саму документацию (MTR), отслеживаемость (непрерывная цепочка плавких-номерных номеров) и независимую проверку, такую ​​как проверка положительной идентификации материала (PMI) на входящем материале -, поскольку PMI обеспечивает физическое измерение, подтверждающее, что имеющийся в наличии материал действительно соответствует указанному химическому составу, а не полагается только на документацию.

Что включает в себя аудит документации и сертификации?

Аудит документации должен подтвердить, что завод может выдать правильный тип сертификата EN 10204, что его внутренние записи качества находятся под контролем и актуальны, а также что все утверждения третьих сторон-или органов по нормированию-(ASME, PED, API) действительны и имеют соответствующую область применения.

Точность и тип сертификата: подтвердите, что завод может надежно выдать сертификат определенного типа EN 10204 (2.1, 2.2, 3.1 или 3.2), который требуется для данного проекта, и понимает разницу между ними.

Контроль документации: убедитесь, что руководства, процедуры и записи по качеству демонстрируют надлежащий контроль версий и поддерживаются в актуальном состоянии, а не распространяются в устаревших версиях по отделам.

Одобрения третьих сторон-и коды: проверяйте текущий статус регистрации всех заявленных разрешений (ASME, PED, API Q1, одобрения производителей классификационного общества) непосредственно в органе, выдавшем сертификат, а не просто доверяя имеющемуся сертификату.

Записи о несоответствиях: запросите примеры того, как завод документировал, содержал и устранял прошлые несоответствующие материалы - завод, на котором не было зарегистрировано несоответствий в течение многих лет, часто является тревожным сигналом занижения отчетности, а не идеального качества.

Как следует оценивать обращение с несоответствующими материалами?

Аудит должен подтвердить, что несоответствующий материал физически отделен и четко обозначен в момент его выявления, а также что документированный процесс корректирующих и предупреждающих действий (CAPA) существует и фактически используется -, а не просто описан.

Это одна из самых-областей, которую стоит напрямую исследовать, поскольку она показывает, как ведет себя предприятие, когда что-то идет не так, а не только тогда, когда все идет хорошо. Попросите показать фактические закрытые записи CAPA за последние 12–24 месяца, включая анализ первопричин и проверку того, что исправление было эффективным -, а не просто корректирующим действием, зарегистрированным и закрытым без последующих действий-. Зрелая организация, занимающаяся качеством, должна быть в состоянии без колебаний привести несколько реальных примеров; нежелание или неспособность предоставить конкретные записи сами по себе являются значимыми аудиторскими доказательствами.

Что следует проверить в отношении тестирования и лабораторных возможностей?

Убедитесь, что собственная-лаборатория завода надлежащим образом оборудована, откалибрована и аккредитована для проведения конкретных тестов, требуемых для ваших оценок -, и подтвердите, какие тесты, если таковые имеются, передаются на аутсорсинг, поскольку тестирование на аутсорсинге представляет собой дополнительное звено в цепочке отслеживания, которое требует собственной проверки.

Калибровка оборудования: проверьте записи и графики калибровки спектрометров, машин для испытаний на растяжение и любого оборудования неразрушающего контроля, используемого для испытаний на выпуск.

Область аккредитации: подтвердите, что аккредитация лаборатории (например, ISO/IEC 17025) действительно распространяется на конкретные испытания и приобретаемые семейства сплавов, а не только на общую сертификацию лаборатории.

Собственные-испытания по сравнению с внешними испытаниями: определите, какие испытания (испытания на удар, коррозионные испытания, неразрушающий контроль) выполняются на-площадке, а какие отправляются в стороннюю-лабораторию, и убедитесь, что аутсорсинговая лаборатория сама сертифицирована и ее результаты надлежащим образом связаны с журналом испытаний.

Процедура отбора проб: убедитесь, что пробы для испытаний взяты и маркированы таким образом, чтобы обеспечить надежную связь с конкретной плавкой и сертифицируемой партией продукта.

Как следует оценивать суб-риски и риски цепочки поставок?

Аудит должен выходить за рамки самого завода на один уровень, - проверяя, как завод квалифицирует и контролирует свое собственное сырье и привлеченных-поставщиков процессов -, поскольку система качества завода сильна настолько, насколько сильны поставщики под-уровня, которые в нее поступают.

Завод, который выплавляет свою продукцию из приобретенного лома и добавок сплавов, по-прежнему зависит от качества и возможности отслеживания этих материалов. При аудите закупок следует конкретно изучить, как завод выбирает и оценивает своих важнейших поставщиков и как он документирует результаты этой оценки. Если завод передает какую-либо часть своего процесса - вне обработки, определенных испытаний или специальной отделки -, этот переданный на аутсорсинг этап следует рассматривать как отдельный мини--контрольный пункт: кто его выполняет, имеют ли они квалификацию и как поддерживается прослеживаемость в ходе этой передачи.

Какие финансовые проверки и проверки эффективности поставок входят в аудит завода?

Помимо качества, аудит должен оценить финансовую стабильность и исторические-своевременные поставки, поскольку предприятие, испытывающее финансовые затруднения или хронически опаздывающее, создает риск непрерывности поставок, который невозможно компенсировать идеальными показателями качества.

Финансовая стабильность: просмотрите финансовую отчетность или кредитные отчеты, чтобы убедиться, что завод достаточно финансово устойчив для поддержания долгосрочных-отношений поставок, особенно для крупных или эксклюзивных обязательств.

История-своевременных поставок: запрашивайте фактические данные о производительности поставок у существующих клиентов или рекомендаций, а не только средние показатели,-заявляемые заводом.

Реализм производительности и сроков поставки: убедитесь, что заявленные сроки поставки соответствуют фактической печи и производственному графику завода, особенно для специальных марок, производимых меньшими и менее частыми партиями.

Непрерывность бизнеса: спросите о резервных плавильных мощностях, альтернативных объектах или планах действий на случай сбоя оборудования или длительного простоя.

Как часто следует проводить повторный-аудит сталелитейного завода?

Большинство систем закупок и качества предусматривают периодические повторные-аудиты-, обычно ежегодные для утвержденных поставщиков, с более частым отслеживанием критически важных или-материалов высокого риска-, а не рассмотрение первоначальной аттестации как разового-события.

Процесс мониторинга поставщиков, который отслеживает показатели качества,-своевременную доставку и периодические-результаты аудита третьей стороны с течением времени, является стандартным ожиданием в зрелых системах обеспечения качества цепочки поставок. При повторных-аудитах не обязательно повторять полную начальную глубину квалификации в каждом цикле, но они должны, как минимум, обновлять проверки статуса сертификации, анализировать недавние несоответствия и историю CAPA, а также выборочную-проверку выборки последних записей по отслеживанию плавки -, поскольку практика завода может значительно меняться во времени между полными аудитами, особенно после смены собственников, расширения предприятия или смены руководства в отделе качества.

Часто задаваемые вопросы

Достаточно ли одной только сертификации ISO 9001 для квалификации сталелитейного завода?

Нет. ISO 9001 подтверждает, что существует документированная система управления качеством, но по-прежнему необходим аудит на-объекте, чтобы убедиться, что фактические методы цеха-плавки, термообработки и контроля - действительно соответствуют тому, что задокументировано.

В чем разница между протоколом заводских испытаний и положительной идентификацией материала?

В отчете о заводских испытаниях документируются свойства, измеренные заводом на репрезентативном образце во время производства. Положительная идентификация материала — это независимый физический тест, проводимый на фактическом имеющемся материале, проверяющий его соответствие указанному химическому составу независимо от того, что утверждается в документах.

Как вы проверяете прослеживаемость тепла во время аудита поставщика?

Выбрав конкретный номер плавки -, в идеале случайным образом -, и попросив завод составить полную, непрерывную цепочку записей для нее, от химического состава плавки до окончательной отгрузочной документации, и подтвердив, что эти записи соответствуют физической маркировке продукта.

Как часто следует-проходить повторный аудит одобренного сталелитейного завода?

Большинство систем обеспечения качества поставщиков требуют проведения периодических-аудитов, обычно ежегодного цикла для утвержденных поставщиков, дополняемых постоянным контролем эффективности, а не полагаться исключительно на первоначальный квалификационный аудит.

Что является самым большим тревожным сигналом во время аудита поставщика мельниц?

Неспособность или нежелание создать полную, конкретную запись отслеживания для случайно выбранного номера партии или отсутствие документированной истории несоответствий и корректирующих действий - предполагают разрыв между документированной процедурой и реальной практикой.